12月7日，四環(huán)生物發(fā)布實(shí)際控制人所持有的部分股份被司法拍賣的進(jìn)展公告，最新拍賣結(jié)果顯示，此次拍賣的公司2.86億股股份已流拍。截至目前，四環(huán)生物實(shí)際控制人陸克平仍持有四環(huán)生物約3.03億股，占公司總股本的29.39%。

流拍股份存二次拍賣可能

此前，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，江陰市人民法院于2024年12月5日10時至2024年12月6日10時止（延時的除外）在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺公開拍賣郁琴芬、王洪明、陳建國所持有的公司部分無限售流通股11886萬股、14413萬股、2300萬股。合計拍賣股份約2.86億股，占總股本的27.78%。上述3人皆為四環(huán)生物實(shí)控人陸克平的一致行動人，若此次司法拍賣最終成交，其公司控制權(quán)或?qū)l(fā)生變化。

淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺顯示，該拍賣起拍價為4.84億元，折合1.69元/股。本場拍賣僅1人報名，但無人出價，最終流拍。

10月25日，陸克平一致行動人郁琴芬名下持有的1500萬股股份，已由浙江省杭州市中級人民法院通過淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行拍賣。彼時，共有9人報名拍賣，起拍價2320.5萬元，經(jīng)72次出價后，最終以3616.6萬元成交，折合約2.41元/股。目前，相關(guān)股份已完成過戶。

四環(huán)生物稱，此次流拍的股份尚存在被第二次司法拍賣和后續(xù)處置的可能，若再次拍賣，后續(xù)可能仍涉及競拍、流拍、繳款、股權(quán)變更過戶等環(huán)節(jié)，拍賣結(jié)果仍存在不確定性。

截至目前，四環(huán)生物實(shí)際控制人陸克平持有四環(huán)生物股份約3.03億股，占公司總股本的29.39%。

實(shí)控人犯內(nèi)幕交易罪被判刑

此次實(shí)控人一致行動人的股權(quán)被司法拍賣，與四環(huán)生物實(shí)控人陸克平違法犯罪密切相關(guān)。陸克平此前已被終身市場禁入，還因刑事犯罪被判處有期徒刑三年，緩刑四年。

2020年4月，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》等。內(nèi)容包括陸克平通過實(shí)際控制的13個證券賬戶、2個權(quán)益工具持續(xù)買入四環(huán)生物股票，擴(kuò)大其在四環(huán)生物股東大會上的表決權(quán)數(shù)量和比例，以致其不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)控人，且在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

處罰決定書顯示，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達(dá)5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對陸克平采取終身市場禁入措施。

2023年12月24日，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，實(shí)際控制人陸克平收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。

今年9月18日，四環(huán)生物稱，陸克平因旗下威創(chuàng)股份的信息披露違規(guī)行為，遭廣東證監(jiān)局高達(dá)2200萬元的罰款。陸克平之子陸宇，作為當(dāng)時威創(chuàng)股份的董事長，同樣因信息披露違規(guī)被追責(zé)，并收到了600萬元的罰單以及為期十年的市場禁入處罰。9月27日，威創(chuàng)股份因連續(xù)違規(guī)，被深圳證券交易所摘牌退市。

四環(huán)生物公告顯示，實(shí)控人陸克平于10月9日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案；10月21日，證監(jiān)會再對陸克平下發(fā)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)對其立案。11月6日，四環(huán)生物收到實(shí)控人陸克平的刑事判決書，根據(jù)《刑事判決書》，陸克平犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年。依法扣押的涉案違法所得2.32億元，予以沒收。

近年來，四環(huán)生物經(jīng)營情況亦不容樂觀。2021年-2023年分別虧損3478.99萬元、4879.28萬元、7526.99萬元。最新披露的三季度報顯示，四環(huán)生物的虧損還在繼續(xù)，前三季度實(shí)現(xiàn)營收1.56億元，虧損1461.72萬元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主板上市公司若營業(yè)收入未達(dá)3億元且利潤總額、凈利潤、扣非凈利潤三項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)中至少一項(xiàng)為負(fù)，將被實(shí)施退市或警告風(fēng)險。換言之，若四環(huán)生物今年下半年未能實(shí)現(xiàn)約2億元的營收或扭虧為盈，其退市或警告風(fēng)險將陡增。

新京報記者 張兆慧

校對 穆祥桐