連日來，多家券商密集收到來自各地證監(jiān)局的罰單。12月20日，深圳證監(jiān)局一口氣公布三張罰單，中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)展業(yè)被點名。同日，興業(yè)證券兩家分公司、瑞信證券、華金證券、民生證券等多家券商及分公司也被罰。
券商“一哥”收罰單，近半年中信證券數(shù)次被點名
12月20日，深圳證監(jiān)局公布多條罰單，其中，券商“一哥”中信證券被出具警示函。
罰單顯示，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在兩大問題：一是經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負責；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實名制核查不充分；對分支機構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當?shù)取?/p>
二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內(nèi)容不完整的情況。
近半年以來，中信證券多次被監(jiān)管點名。12月初，中信證券江蘇分公司因合規(guī)管理不到位被江蘇證監(jiān)局出具警示函。從違規(guī)行為來看，中信證券鎮(zhèn)江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應(yīng)管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為。
11月8日，深交所網(wǎng)站發(fā)布兩則監(jiān)管措施。因在保薦深圳市皓吉達電子科技股份有限公司過程中，涉及對發(fā)行人實際控制人認定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位等違規(guī)行為，中信證券被采取書面警示，兩位保薦代表人被給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。
今年9月，陜西證監(jiān)局對中信證券陜西分公司及員工劉某出具警示函，并記入證券期貨誠信檔案。陜西證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，劉某在中信證券陜西分公司任客戶經(jīng)理期間，向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產(chǎn)品。
券商密集收罰單，招商、興業(yè)、瑞信、民生等被罰
臨近年底，有關(guān)券商的罰單被密集披露。12月20日，招商證券、華鑫證券、興業(yè)證券、瑞信證券、華金證券等多家券商收到來自各地證監(jiān)局的罰單。與此同時，民生證券也被深交所采取書面警示的監(jiān)管措施。
其中，招商證券、華鑫證券因經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。深圳證監(jiān)局指出，華鑫證券存在三大問題，包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時修訂；人員管理不到位；以及個別投資者適當性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風險。
招商證券則是在經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面，存在部分業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產(chǎn)品。同時，招商證券在場外衍生品業(yè)務(wù)管理、交易準入、后續(xù)管理、風險管控等多環(huán)節(jié)存在違規(guī)行為。
同日，興業(yè)證券大連分公司和南京分公司被采取責令改正的監(jiān)管措施。前者存在兩大違規(guī)行為，包括公司業(yè)務(wù)費用內(nèi)部審批、實物禮品出入庫記錄等部分不真實；公司未審慎進行內(nèi)部自查、向該局報送的材料部分內(nèi)容無依據(jù)。后者存在與非專業(yè)機構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易，以及對于部分分支機構(gòu)合規(guī)管理不到位等問題。
瑞信證券（中國）被山東證監(jiān)局出具警示函，其作為玉皇化工公開發(fā)行債券受托管理人，在受托管理期間存在以下問題：2020年12月之前，你公司未制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，未明確履行受托管理職責的方式和程序；披露的16玉皇04募集資金使用情況與實際情況不符；未按照規(guī)定對部分重大事項出具臨時受托管理事務(wù)報告。
華金證券被上海證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)管措施。經(jīng)核查，華金證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在多個違規(guī)行為，包括私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個別單一資產(chǎn)管理計劃主動管理不足；私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫管理制度執(zhí)行不到位；代銷金融產(chǎn)品準入制度執(zhí)行不到位；以及銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。
12月20日，深交所也指出，民生證券在恒業(yè)微晶首發(fā)上市的項目保薦過程中存在多個違規(guī)行為，包括未對發(fā)行人研發(fā)管理、采購付款等內(nèi)部控制情況進行充分核查；未督促發(fā)行人充分、準確披露主營業(yè)務(wù)收入結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營模式以及關(guān)聯(lián)交易必要性、公允性等信息。對此，民生證券被給予書面警示，保薦代表人趙一明、馮韜被給予通報批評處分。
新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌
編輯 曲筱藝
校對 趙琳
