新京報貝殼財經(jīng)訊 12月26日,江西證監(jiān)局發(fā)布關于對贛州銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查,贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務中,總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務部門負責人未取得基金從業(yè)資格、總行負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《基金銷售辦法》)第八條第四項的規(guī)定。
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江西證監(jiān)局對贛州銀行采取責令改正措施
2024-12-26 16:58
編輯:岳彩周