因存在多項(xiàng)違規(guī)行為，“植物提取第一股”萊茵生物被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“點(diǎn)名”。
1月6日，新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者獲悉，桂林萊茵生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萊茵生物”）發(fā)布公告，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“廣西證監(jiān)局”）下發(fā)的《關(guān)于對(duì)桂林萊茵生物科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》《關(guān)于對(duì)秦本軍、羅華陽(yáng)、王雪婷采取監(jiān)管談話措施的決定》。
涉實(shí)控人違規(guī)占用資金60萬(wàn)元等四項(xiàng)違規(guī)
據(jù)廣西證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》，廣西證監(jiān)局對(duì)萊茵生物進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在實(shí)際控制人違規(guī)占用資金60萬(wàn)元、募集資金使用情況披露不準(zhǔn)確、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄制作不規(guī)范、定期報(bào)告訴訟仲裁事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確四項(xiàng)問題。
具體來(lái)看，2022年1月28日，萊茵生物向監(jiān)事王雪婷借出60萬(wàn)元，王雪婷收到上述資金后，隨即轉(zhuǎn)至萊茵生物實(shí)際控制人秦本軍的銀行賬戶，秦本軍在收到款項(xiàng)后，又劃轉(zhuǎn)給公司關(guān)聯(lián)方桂林君和投資有限公司40萬(wàn)元，剩余20萬(wàn)元資金通過微信、支付寶等向外劃轉(zhuǎn)使用。截至目前，相關(guān)事項(xiàng)未經(jīng)審議或披露，相關(guān)占用資金已歸還。
對(duì)此，萊茵生物解釋稱，該事于2022年1月發(fā)生，2022年9月歸還到位。“因該筆金額相對(duì)較小，且占用時(shí)間較短，并未對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大不利影響?！?/p>
同時(shí)，廣西證監(jiān)局通過檢查發(fā)現(xiàn)，2022年9月27日至2023年9月19日，萊茵生物使用閑置募集資金補(bǔ)流金額為5.94億元。但是，該公司2024年4月9日披露的《桂林萊茵生物科技股份有限公司2023年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告》顯示“截至2023年9月19日，公司已將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金52892.6萬(wàn)元全部歸還至公司募集資金專用賬戶”。廣西證監(jiān)局指出，萊茵生物披露的相關(guān)補(bǔ)流金額不準(zhǔn)確。
事件脈絡(luò)可以追溯至2022年9月，萊茵生物表示，經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議，同意公司使用總額度不超過6億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，上述額度在決議有效期內(nèi)可循環(huán)使用。
在授權(quán)期限內(nèi)，萊茵生物根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需求，在審批額度范圍內(nèi)循環(huán)使用了閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，其中，授權(quán)期限內(nèi)最高使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金5.94億元，在公司運(yùn)營(yíng)資金充足的情況下，逐步歸還了部分募集資金。
截至2023年9月18日，即到期歸還日，該公司剩余尚未歸還的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為52892.6萬(wàn)元，公司于當(dāng)日將余額52892.6萬(wàn)元全部歸還至募集資金專戶?！霸撌马?xiàng)系公司工作人員對(duì)信息披露的規(guī)則理解不準(zhǔn)確，導(dǎo)致在臨時(shí)公告中未披露最高使用額，而是披露了歸還的余額，造成臨時(shí)公告披露內(nèi)容出現(xiàn)偏差?！比R茵生物表示。
此外，新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者注意到，萊茵生物還存在重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄制作不規(guī)范、定期報(bào)告訴訟仲裁事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確的違規(guī)行為。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等，廣西證監(jiān)局決定對(duì)萊茵生物采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
操縱證券市場(chǎng)、涉及1.2億資金，董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理辭職
除了行政監(jiān)管措施決定書，萊茵生物相關(guān)責(zé)任人還被采取監(jiān)管談話措施。
經(jīng)查，萊茵生物時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、實(shí)際控制人秦本軍，董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理羅華陽(yáng)是上文提及的違規(guī)行為的主要責(zé)任人員，監(jiān)事王雪婷對(duì)實(shí)際控制人違規(guī)占用資金負(fù)有責(zé)任。廣西證監(jiān)局決定對(duì)秦本軍、羅華陽(yáng)、王雪婷采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。
“公司后續(xù)將嚴(yán)格按照廣西證監(jiān)局的要求，采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改”，萊茵生物在公告中指出，“本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”
圖/萊茵生物三季度報(bào)截圖
官網(wǎng)信息顯示，萊茵生物成立于2000年，是國(guó)內(nèi)植物提取行業(yè)的第一家上市公司。財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2024年前三季度，萊茵生物實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約11.7億元，同比上升31.61%，凈利潤(rùn)約1.02億元。
去年11月份，在面對(duì)投資者“在化妝品領(lǐng)域是否有涉及”的提問時(shí)，萊茵生物表示，“公司多個(gè)植物提取產(chǎn)品可應(yīng)用至化妝品領(lǐng)域，并具備為客戶提供全方位配方應(yīng)用解決方案的能力?！贝送?，該公司表示，其通過合成生物技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)的左旋β-半乳葡聚糖產(chǎn)品，擁有保濕、抗炎、促創(chuàng)面愈合等功效，“在護(hù)膚美容等領(lǐng)域具備廣泛應(yīng)用的發(fā)展?jié)摿??！?/p>
值得關(guān)注的是，2024年12月5日，萊茵生物發(fā)布公告，公司實(shí)際控制人秦本軍收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，因其構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)的行為，沒收秦本軍違法所得69.09萬(wàn)余元，并處以約207.28萬(wàn)元罰款。同時(shí)，秦本軍被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，此前秦本軍通過他人介紹認(rèn)識(shí)王洋。2021年，秦本軍出資1.2億元認(rèn)購(gòu)“大華優(yōu)選二號(hào)”等4只私募基金產(chǎn)品，交予王洋操作和管理。2021年4月14日至11月15日，王洋控制使用“陳麗鳴”等28個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)集中連續(xù)交易“萊茵生物”，影響股票交易價(jià)格和交易量。
在披露實(shí)控人收到行政處罰決定書的同日，萊茵生物還發(fā)布了關(guān)于公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理秦本軍辭職的公告——因秦本軍被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)采取5年證券市場(chǎng)職務(wù)禁入措施，其向萊茵生物董事會(huì)申請(qǐng)辭去公司第六屆董事會(huì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及董事會(huì)提名委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后，秦本軍不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 李錚
編輯 張曉翀
校對(duì) 楊利
